文號：【青交所[2019]15號】

發(fā)布時間：2020年1月13日

第一條　為維護青島產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“青交所”）交易市場正常的交易秩序，保障各方的合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定和青交所相關(guān)交易規(guī)則，制定本辦法。

第二條　青交所企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資、企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、房屋租賃等交易活動的中止、終結(jié)情形，適用本辦法。

第三條　本辦法所稱的中止是指在交易進程中交易項目暫停的行為。本辦法所稱的終結(jié)是指在交易進程中交易項目終止的行為。

第四條　青交所可以根據(jù)申請人（包括但不限于委托方、意向方、利益相關(guān)方或其他相關(guān)主體）的申請中止或終結(jié)交易程序。 青交所在接受申請，作出中止或終結(jié)決定過程中以及中止期間，有權(quán)進行調(diào)查核實，組織協(xié)商、調(diào)解，以維護交易市場正常的交易秩序。

第五條　在交易過程中發(fā)生以下情形之一的，青交所可以依據(jù)申請人的申請，根據(jù)實際情況作出中止或不予中止的決定：

（一）委托方或標的企業(yè)的主體資格存在瑕疵或提供的材料虛假、失實或不完整的；

（二）委托方、標的企業(yè)未履行或者未按規(guī)定履行相應(yīng)的內(nèi)部決策程序、職工安置方案的審議程序、債權(quán)債務(wù)的處置程序、批準交易程序、資格設(shè)置備案或?qū)徟绦虻模?/p>

（三）標的企業(yè)隱匿資產(chǎn)，審計、評估結(jié)果失真或資產(chǎn)狀況、財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化影響交易結(jié)果的；

（四）交易標的權(quán)屬不清或者存在權(quán)屬糾紛，或者被有權(quán)機關(guān)查封、凍結(jié)等妨礙交易情形的；

（五）交易標的屬于共有物業(yè)或已抵押的物業(yè)，未取得其他共有人同意或未經(jīng)抵押權(quán)人同意的；

（六）交易標的屬于違法、違章建筑或不符合安全標準的；

（七）意向方在參與交易過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對委托方、其他意向方、青交所工作人員或其他相關(guān)人員施加影響擾亂交易活動正常秩序的，造成交易活動無法正常進行或影響公平公正交易的；

（八）委托方或買受方無故不推進交易進程，對青交所催辦的事項不作為或違規(guī)作為的；

（九）相關(guān)交易主體違反青交所操作規(guī)程、實施辦法、交易須知等有關(guān)規(guī)定，造成交易無法正常進行的；

（十）交易過程中，因交易項目或其相關(guān)參與主體涉訴導(dǎo)致交易無法正常進行的；

（十一）申請人提出終結(jié)申請，青交所認為應(yīng)先行中止再根據(jù)實際情況決定是否終結(jié)的；

（十二）影響交易正常進行的其他情形。

第六條　在交易過程中發(fā)生以下情形之一的，青交所可以依據(jù)申請人的申請，根據(jù)實際情況作出終結(jié)或不予終結(jié)的決定：

（一）轉(zhuǎn)讓標的毀損、滅失的或標的企業(yè)主要資產(chǎn)因不可抗力毀損、滅失的；

（二）委托方或標的企業(yè)解散、注銷、依法被撤銷或宣告破產(chǎn)的；

（三）在信息披露公告期內(nèi)，沒有意向方報名的情形下，委托方要求終結(jié)的；

（四）項目交易進程中，委托方和意向方或買受方達成一致意見要求終結(jié)的；

（五）依法應(yīng)當終結(jié)的其他情形。

第七條　交易過程中發(fā)生以下情形的，青交所可根據(jù)實際情況直接作出中止或終結(jié)的決定：

（一）由于不可抗力或其他交易異常情形導(dǎo)致交易無法正常進行或影響公平公正交易的；

（二）自首次信息披露公告之日起12個月內(nèi)未征集到合格意向方的。

第八條　國資監(jiān)管機構(gòu)、司法部門、行政機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)等有權(quán)機構(gòu)書面通知青交所中止、終結(jié)交易的，青交所按通知要求執(zhí)行。

第九條　申請人申請中止或終結(jié)的，應(yīng)提交書面申請說明事由并提供相關(guān)證明文件材料。申請人應(yīng)對提交中止或終結(jié)申請的內(nèi)容及材料的真實性、合法性、有效性負責。

第十條  青交所在收到中止或終結(jié)申請后，對申請材料及其所提出的中止或終結(jié)情形進行審核，必要時可向相關(guān)方進行調(diào)查、核實，并在相關(guān)情況審查、核實完畢之日起5個工作日內(nèi)作出是否中止或終結(jié)交易的決定。

第十一條　青交所對交易項目作出中止、終結(jié)決定的，青交所有權(quán)對項目當前報價暫緩確認或不予確認。

第十二條　青交所決定中止或終結(jié)交易的，在青交所網(wǎng)站上進行公告，并向委托方、符合資格的意向方發(fā)出中止或終結(jié)交易通知；決定不予中止或終結(jié)交易的，青交所應(yīng)向申請人書面說明理由。

第十三條　導(dǎo)致中止的情形消除后，青交所應(yīng)盡快恢復(fù)交易，并通知交易各方。交易項目在信息公告期間中止的，恢復(fù)交易后在青交所網(wǎng)站上的累計公告期不得少于原公告期限，且繼續(xù)公告的期限不得少于原公告期限的一半。

第十四條　終結(jié)的項目如需再次交易，委托方應(yīng)重新提交信息披露申請資料。

第十五條　申請人對青交所作出的不予中止、終結(jié)決定有異議的，其他相關(guān)主體對青交所作出的中止、終結(jié)決定有異議的，可以向青交所提出異議申請，青交所應(yīng)在查明情況后予以答復(fù)。

第十六條　中止或終結(jié)情形下保證金的處置，按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所保證金管理辦法》執(zhí)行。因交易主體違反與交易相關(guān)的規(guī)定造成交易中止或終結(jié)的，違規(guī)方應(yīng)承擔相應(yīng)的經(jīng)濟責任和法律責任。

第十七條　本辦法與相關(guān)法律法規(guī)、政策、監(jiān)管機構(gòu)和部門規(guī)定不一致的，從其規(guī)定。

第十八條　本辦法由青交所負責解釋。

第十九條  本辦法自發(fā)布之日起施行。