文號(hào)：【青交所[2016]18號(hào)-2021版】

發(fā)布時(shí)間：2021年8月26日

第一條  為規(guī)范交易信息披露行為，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委財(cái)政部32號(hào)令）制定本指引。

第二條  通過(guò)青島產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“青交所”）對(duì)外披露信息適用本指引，包括企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資、企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、房屋租賃等。

第三條  企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資、企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及房屋租賃等項(xiàng)目信息披露申請(qǐng)方（如轉(zhuǎn)讓方、增資方、招租方等），統(tǒng)稱(chēng)為委托方。

第四條  企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露方式采取信息預(yù)披露和正式信息披露相結(jié)合的方式。

第五條  企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓需要信息預(yù)披露的，轉(zhuǎn)讓方需填寫(xiě)《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息預(yù)披露申請(qǐng)書(shū)》，加蓋轉(zhuǎn)讓方公章及騎縫章，并附產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)決議一份，青交所在網(wǎng)站信息預(yù)披露板塊發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓預(yù)披露信息。

第六條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息預(yù)披露信息發(fā)布后，在信息預(yù)披露期內(nèi)轉(zhuǎn)讓方需變更受讓方資格條件的，應(yīng)報(bào)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案同意后，在青交所網(wǎng)站予以披露；轉(zhuǎn)讓方需變更其他預(yù)披露信息的，轉(zhuǎn)讓方在履行相關(guān)內(nèi)部決策程序后，書(shū)面告知青交所，并在青交所網(wǎng)站予以公示。青交所在接到轉(zhuǎn)讓方書(shū)面申請(qǐng)后，變更預(yù)披露信息，同時(shí)在青交所網(wǎng)站發(fā)布信息變更公告，公告期至正式信息披露止。

第七條  正式信息披露，委托方需向青交所提交信息披露申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)附件紙質(zhì)文檔，信息披露申請(qǐng)書(shū)需加蓋騎縫章，附件紙質(zhì)文檔需加蓋提交單位公章，兩頁(yè)以上的附件需加蓋騎縫章。符合信息披露要求，青交所在網(wǎng)站相關(guān)板塊發(fā)布披露信息。披露信息發(fā)布后，青交所相關(guān)部門(mén)經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)將信息發(fā)布網(wǎng)頁(yè)打印留存。

第八條  信息披露日期以青交所網(wǎng)站公告的開(kāi)始時(shí)間為起始日，信息披露時(shí)間按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門(mén)公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目預(yù)披露公告時(shí)間不少于20個(gè)工作日，正式披露公告時(shí)間不少于20個(gè)工作日。

企業(yè)增資項(xiàng)目信息披露公告時(shí)間不少于40個(gè)工作日。

資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓底價(jià)低于1000萬(wàn)元的，信息披露公告時(shí)間不少于10個(gè)工作日；轉(zhuǎn)讓底價(jià)高于1000萬(wàn)元（含）的，信息公告期不少于20個(gè)工作日。轉(zhuǎn)讓方有特別要求且轉(zhuǎn)讓底價(jià)低于100萬(wàn)元的，信息披露公告時(shí)間不少于5個(gè)工作日。

第九條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓可選擇在紙質(zhì)媒體上發(fā)布披露信息。青交所發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓披露信息紙質(zhì)媒體指定青島日?qǐng)?bào)、證券日?qǐng)?bào)；發(fā)布資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓披露信息紙質(zhì)媒體指定青島早報(bào)。

第十條  首次正式披露信息之日必須在資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有效期內(nèi)，正式信息披露后12個(gè)月內(nèi)委托方可以變更交易條件及底價(jià)多次信息披露。超過(guò)12個(gè)月未征集到合格意向方的，委托方應(yīng)重新履行審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、信息披露等工作程序。

第十一條  企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露，應(yīng)從青交所網(wǎng)站下載并填寫(xiě)《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露申請(qǐng)書(shū)》，會(huì)同以下資料遞交青交所：

(一)轉(zhuǎn)讓方關(guān)于本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部決議。

(二)標(biāo)的公司關(guān)于本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部決議。

(三)審批機(jī)構(gòu)的批復(fù)意見(jiàn)。

(四)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓請(qǐng)示（附產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案）。

(五)審計(jì)報(bào)告（市屬企業(yè)提交審計(jì)結(jié)果備案表）

(六)評(píng)估報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案表。

(七)法律意見(jiàn)書(shū)。

(八)其他。

1.不能直接從青交所接入的征信系統(tǒng)中直接獲取信息的轉(zhuǎn)讓方和標(biāo)的公司，提交單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他主體資格類(lèi)證照復(fù)印件。

2.標(biāo)的公司產(chǎn)權(quán)登記信息不能從青島產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)中打印的，提交產(chǎn)權(quán)登記證明。未做產(chǎn)權(quán)登記的，轉(zhuǎn)讓方提交未做產(chǎn)權(quán)登記的說(shuō)明。

3.涉及標(biāo)的公司原股東收購(gòu)的，標(biāo)的公司原股東應(yīng)出具是否放棄優(yōu)先權(quán)的意見(jiàn)，如不放棄，應(yīng)同意場(chǎng)內(nèi)行使優(yōu)先權(quán)（可單獨(dú)出具，也可在標(biāo)的公司股東會(huì)決議中體現(xiàn)）

4.涉及職工安置的項(xiàng)目，應(yīng)提交職工安置方案、職工代表大會(huì)或職工大會(huì)決議。

5.如需披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的，應(yīng)在信息披露申請(qǐng)書(shū)中要求受讓方簽訂該協(xié)議作為交易條件，并提交協(xié)議電子版。

6.根據(jù)項(xiàng)目具體情況還應(yīng)提交的其他資料。

第十二條  企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露，應(yīng)從青交所網(wǎng)站下載并填寫(xiě)《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露申請(qǐng)書(shū)》，會(huì)同以下資料遞交青交所：

(一)轉(zhuǎn)讓方關(guān)于本次資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部決議。

(二)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬證明：

1.轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為房地產(chǎn)的，應(yīng)提交國(guó)有土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證、不動(dòng)產(chǎn)登記信息查詢(xún)表或具有法律效力的其他權(quán)屬證明文件等。

2.轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為機(jī)動(dòng)車(chē)的，應(yīng)提交機(jī)動(dòng)車(chē)登記證、機(jī)動(dòng)車(chē)行駛證、購(gòu)置附加費(fèi)（稅）證、保險(xiǎn)單、車(chē)船使用稅完稅憑證等權(quán)屬證明文件。

(三)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案表。

(四)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的圖像資料。圖像資料的具體要求見(jiàn)青交所網(wǎng)站公示的《信息披露網(wǎng)上公告附圖片要求》。

(五)其他。

1.不能直接從青交所接入的征信系統(tǒng)中直接獲取信息的轉(zhuǎn)讓方，提交單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他主體資格類(lèi)證照復(fù)印件。

2.需要批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)提交國(guó)資監(jiān)管部門(mén)或授權(quán)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件。

3.轉(zhuǎn)讓標(biāo)的涉及共有的，轉(zhuǎn)讓方需取得共有人的書(shū)面同意；擬轉(zhuǎn)讓不動(dòng)產(chǎn)出租的，轉(zhuǎn)讓方需提前通知承租人；轉(zhuǎn)讓標(biāo)的涉及優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提供其依法行使相關(guān)權(quán)利的證明文件。以上情況都應(yīng)在信息公告中予以披露。

4.轉(zhuǎn)讓標(biāo)的設(shè)定擔(dān)保、抵押的，應(yīng)在信息公告中予以披露并承諾協(xié)助辦理相關(guān)過(guò)戶(hù)手續(xù)。

5.轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為在建工程的，應(yīng)提供在建工程項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告。

6.如需披露資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的，應(yīng)在信息披露申請(qǐng)書(shū)中要求受讓方簽訂該協(xié)議作為交易條件，并提交協(xié)議電子版。

7.符合以下情況的需提交法律意見(jiàn)書(shū)：

7.1轉(zhuǎn)讓標(biāo)的涉及資產(chǎn)重組、連帶債務(wù)處理、職工安置；

7.2單項(xiàng)標(biāo)的轉(zhuǎn)讓底價(jià)5000萬(wàn)元以上（含5000萬(wàn)元）；

7.3轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為在建工程；

7.4轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬關(guān)系復(fù)雜的。

8.根據(jù)項(xiàng)目具體情況還應(yīng)提交的其他資料。

第十三條  企業(yè)增資信息披露，應(yīng)從青交所網(wǎng)站下載并填寫(xiě)《企業(yè)增資信息披露申請(qǐng)書(shū)》，會(huì)同以下資料遞交青交所：

(一)增資企業(yè)關(guān)于本次增資的決議。

(二)審批機(jī)構(gòu)的批復(fù)意見(jiàn)和企業(yè)增資請(qǐng)示。

(三)企業(yè)增資方案。

(四)審計(jì)報(bào)告（市屬企業(yè)提交審計(jì)結(jié)果備案表）。

(五)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案表。

(六)法律意見(jiàn)書(shū)。

(七)其他。

1.不能直接從青交所接入的征信系統(tǒng)中直接獲取信息的增資企業(yè)，提交單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他主體資格類(lèi)證照復(fù)印件。

2.標(biāo)的公司產(chǎn)權(quán)登記信息不能從青島產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)中打印的，提交產(chǎn)權(quán)登記證明。因各種原因?yàn)樽霎a(chǎn)權(quán)登記的，轉(zhuǎn)讓方提交未做產(chǎn)權(quán)登記的說(shuō)明。

3.選擇競(jìng)爭(zhēng)性談判或綜合評(píng)議方式遴選投資方的，增資企業(yè)應(yīng)提交《投資方遴選方案》，方案中明確投資方遴選方式。其中，選擇競(jìng)爭(zhēng)性談判方式確定投資方的，應(yīng)在方案中明確意向投資方競(jìng)投文件的形式和內(nèi)容要求、談判要點(diǎn)、談判程序、談判小組的評(píng)審規(guī)則、確定最終投資方及其認(rèn)購(gòu)數(shù)量和出資額的標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。選擇以綜合評(píng)議方式確定投資方的，應(yīng)在方案中明確綜合評(píng)議的權(quán)重分值體系、確定最終投資方及其認(rèn)購(gòu)數(shù)量和出資額的標(biāo)準(zhǔn)、綜合評(píng)議的時(shí)間和程序安排、擬簽訂的增資協(xié)議主要條款和相關(guān)責(zé)任聲明等內(nèi)容。

4.涉及職工安置的項(xiàng)目，應(yīng)提交職工安置方案、職工代表大會(huì)或職工大會(huì)決議。

5.設(shè)置投資方資格條件的，如有必要，應(yīng)提交投資方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)，并在信息披露中一同公布。

6.根據(jù)項(xiàng)目具體情況還應(yīng)提交的其他資料。

第十四條  房產(chǎn)租賃信息披露，應(yīng)從青交所網(wǎng)站下載并填寫(xiě)《房屋公開(kāi)招租信息披露申請(qǐng)書(shū)》，會(huì)同以下資料遞交青交所：

(一)審批機(jī)構(gòu)的批復(fù)、招租單位請(qǐng)示。

(二)招租單位房屋產(chǎn)權(quán)登記證明或其他相關(guān)權(quán)屬證明。

(三)招租房屋的圖像資料。

(四)招租協(xié)議電子版。

(五)其他。

1.不能直接從青交所接入的征信系統(tǒng)中直接獲取信息的招租方，提交單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他主體資格類(lèi)證照復(fù)印件。

2.招租房產(chǎn)涉及優(yōu)先承租權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明資料。

3.根據(jù)項(xiàng)目具體情況還應(yīng)提交的其他資料。

第十五條  委托方應(yīng)將交納保證金的時(shí)間作為交易條件予以披露，青交所信息披露申請(qǐng)書(shū)中設(shè)定的保證金交納時(shí)間為信息正式信息披露截止日16:00以前，以到賬時(shí)間為準(zhǔn)。

第十六條  信息披露期滿(mǎn)未征集到意向方的，可以延期或在降低轉(zhuǎn)讓底價(jià)、變更條件后重新進(jìn)行信息披露。

第十七條  降低轉(zhuǎn)讓底價(jià)或變更交易條件的需經(jīng)轉(zhuǎn)讓方董事會(huì)或股東會(huì)同意；變更受讓方資格條件的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)重新取得國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案同意。重新發(fā)布披露信息，披露時(shí)間不得少于原發(fā)布公告確定的公告期。新的轉(zhuǎn)讓底價(jià)低于評(píng)估結(jié)果的90%時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易行為批準(zhǔn)單位書(shū)面同意。

第十八條  本指引自發(fā)布之日起執(zhí)行。