（來源：國務院國資委）

【1】關于司法拍賣中評估報告是否需要備案的問題咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-01-02

（1）問題：

國有企業(yè)參與人民法院司法拍賣購買拍賣資產(chǎn)時，法院會委托評估機構進行評估，此種情況下評估報告是否需要備案？

（2）國資委回復：

您好：您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對您所提供的信息簡要回復如下：

問題所述情形，企業(yè)無需對由法院委托評估機構出具的評估報告進行備案，但是企業(yè)應采取盡職調查等方式充分了解拍賣資產(chǎn)的價值、風險等因素，確保交易價格公允、合理，符合企業(yè)預期。

【2】關于國有資產(chǎn)評估結果備案范圍的問題咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-01-08

（1）問題

國有資產(chǎn)評估完畢并出具評估報告后，需要向國資委備案的范圍和標準是什么？哪些報告可以不備案，備案有無金額下限的要求？

（2）國資委回復：

您好： 您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對您所提供的信息簡要回復如下：

一、根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》（國務院國資委令第12號）第四條，經(jīng)國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構批準經(jīng)濟行為的事項涉及的資產(chǎn)評估項目，由國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構負責備案。

二、根據(jù)《關于優(yōu)化中央企業(yè)資產(chǎn)評估管理有關事項的通知》（國資發(fā)產(chǎn)權規(guī)〔2024〕8號）第二條，中央企業(yè)及其子企業(yè)依照相關法律和企業(yè)章程履行決策程序后，擬通過公開掛牌方式轉讓賬面原值低于500萬元（含500萬元）的存貨、固定資產(chǎn)等，可以不對相關標的進行評估。

【3】關于國有企業(yè)將其專利實施對外許可的問題咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-01-16

（1）問題：

根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》的規(guī)定，國企資產(chǎn)（專利）轉讓需要評估和進場交易，但并未對國企僅就專利實施許可是否應評估或進場交易作出規(guī)定。請問，若國有企業(yè)將其所有的專利對外實施許可（排他性或非排他性），是否需要履行資產(chǎn)評估的程序？是否需要履行進場交易的程序？

（2）國資委回復：

您好： 您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對您所提供的信息簡要回復如下：

根據(jù)《關于印發(fā)<關于推進中央企業(yè)知識產(chǎn)權工作高質量發(fā)展的指導意見>的通知》（國資發(fā)科創(chuàng)規(guī)〔2020〕15號）第九條規(guī)定，允許中央企業(yè)在知識產(chǎn)權許可、轉讓、收購時，通過評估、協(xié)議、掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。問題所述國有企業(yè)將專利對外許可，可以通過評估、協(xié)議、掛牌交易、拍賣等多種方式確定價格。

【4】關于出售全資國企開發(fā)的商業(yè)辦公用房的問題咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-01-23

（1）問題：

全資國有企業(yè)開發(fā)的商業(yè)辦公用房，在銷售時是否需要履行國有資產(chǎn)轉讓的審批手續(xù)？

（2）國資委回復：

您好： 您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對您所提供的信息簡要回復如下：

國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中，銷售產(chǎn)品的行為不屬于《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務院國資委 財政部令第32號）的規(guī)范范圍，不需通過產(chǎn)權交易機構公開掛牌。

【5】關于未經(jīng)國有產(chǎn)權登記的國有股權轉讓的問題咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-01-29

（1）問題：

未經(jīng)國有產(chǎn)權登記的國有股權，轉讓是否需要進場交易？

（2）國資委回復：

您好：您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對您所提供的信息簡要回復如下：

一、按照《國家出資企業(yè)產(chǎn)權登記管理暫行辦法》（國務院國資委 令第29號）第三條，國家出資企業(yè)、國家出資企業(yè)（不含國有資本參股公司）擁有實際控制權的境內外各級企業(yè)及其投資參股企業(yè)，應當納入產(chǎn)權登記范圍。

二、按照《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務院國資委 財政部令第32號，以下簡稱32號令）第二條、第三條，履行出資人職責的機構、國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)轉讓其對企業(yè)各種形式出資所形成權益（即企業(yè)產(chǎn)權轉讓），應當遵循等價有償和公開公平公正的原則，在依法設立的產(chǎn)權交易機構中公開進行。

【6】關于金融衍生業(yè)務的規(guī)定適用問題的咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-02-01

（1）問題：

根據(jù)國資委下發(fā)的《關于切實加強金融衍生業(yè)務管理有關事項的通知》（國資發(fā)財評規(guī)〔2020〕8號）、《關于進一步加強金融衍生業(yè)務管理有關事項的通知》（國資廳發(fā)財評〔2021〕17號）要求，央企的衍生品業(yè)務需進行集中統(tǒng)一管理。期貨公司根據(jù)《期貨和衍生品法》規(guī)定，可以開展衍生品業(yè)務，做市業(yè)務等，作為牌照業(yè)務管理，相關具體監(jiān)管規(guī)定正在制定中，而目前，期貨公司下設的風險管理子公司根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會備案要求開展場外衍生品業(yè)務、倉單服務、基差貿易、合作套保、做市業(yè)務等風險管理管理業(yè)務，均會涉及衍生品交易。請問，期貨公司與其風險管理子公司開展上述業(yè)務相關的衍生品交易，是否無須適用8號文以及17號文的規(guī)定，可按照業(yè)務序列管控自行開展。

（2）國資委回復：

您好：您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對您所提供的信息簡要回復如下：

一、《關于切實加強金融衍生業(yè)務管理有關事項的通知》（國資發(fā)財評規(guī)〔2020〕8號，以下簡稱8號文）明確，銀行、期貨、保險、證券等持牌類金融機構開展金融衍生業(yè)務，應當嚴格遵循監(jiān)管機構的有關規(guī)定。

二、持牌類金融機構開展自營貨幣類、商品類金融衍生業(yè)務，應遵循8號文要求，期貨經(jīng)紀、風險管理服務試點業(yè)務不在8號文適用范圍。

【7】關于國資基金轉讓持有的股權是否進場交易問題的咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-02-05

（1）問題：

對于管理人為國資全資或控股且存在國有LP的合伙制私募股權基金，在將基金所持的股權依投資協(xié)議約定轉讓、或采取市場化方式轉讓給第三方時，上述股權轉讓行為是否需要進場交易?

（2）國資委回復：

您好：您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對您所提供的信息簡要回復如下：

《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務院國資委 財政部令第32號，以下簡稱32號令）規(guī)范的對象是依據(jù)《中華人民共和國公司法》設立的公司制企業(yè)，不包括有限合伙企業(yè)，有限合伙企業(yè)對外投資的企業(yè)股權轉讓不在32號令規(guī)范范圍內。實踐中，鼓勵有限合伙企業(yè)對外投資的企業(yè)股權轉讓通過產(chǎn)權交易機構掛牌轉讓。

【8】關于中央企業(yè)子企業(yè)H股上市及全流通的國資審批程序問題的咨詢

國資委發(fā)布時間：2024-02-14

（1）問題：

中央企業(yè)子企業(yè)擬首次發(fā)行境外上市外資股（H股）并同步申請境內未上市股份“全流通”，除根據(jù)《上市公司國有股權監(jiān)督管理辦法》辦理國有股東標識（即國有股權管理）外，是否涉及其他國資監(jiān)管程序？

（2）國資委回復：

您好：您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對您所提供的信息簡要回復如下：

根據(jù)您的表述，該企業(yè)首次發(fā)行境外上市外資股并同步申請境內未上市股份“全流通”應遵照證券監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行，目前國資監(jiān)管政策無其他規(guī)定。